獐子岛诈骗案移送公安，大股东不作为苦果

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原标题：獐子岛诈骗案移送公安，大股东不作为苦果

时隔两年半，对獐子岛金融诈骗案的调查()终于尘埃落定。

9月11日，中国证监会网站宣布，与獐子岛相关的证券违规案件已移交公安机关追究刑事责任。

2018年2月，证监会决定对獐子岛发起调查。2020年6月，证监会对獐子岛信息披露违规案件作出行政处罚和市场禁令，对獐子岛公司给予警告，并处以60万元罚款，对15名责任人员处以3万元至30万元罚款。该公司前董事长吴厚岗采取了终身禁市措施；主要负责人梁军被禁止进入该市场10年，郭荣和孙福军分别被禁止进入证券市场5年。

2020年7月，证监会调查发现，獐子岛2016年虚增利润1.31亿元，2017年虚增利润2.79亿元。监管认证发布后，吴厚刚卸任獐子岛董事长，后由公司新任董事长、獐子岛老员工唐嫣接任董事长兼总裁。獐子岛开始褪去“吴家的色彩”。

截至9月11日，獐子岛股价收于4.01元，公司市值从巅峰时期的200多亿元跌至目前的29亿元。

主要责任人面临处罚

在没有追溯调整的财务报告中，獐子岛在2016年实现了低利润，而2016年前两年獐子岛分别亏损近12亿元和2.4亿元。证监会认定公司2016年虚增利润1.3亿元。2017年，獐子岛继续亏损7.3亿元。这说明如果不是财务造假，獐子岛从2014年到2017年连续四年亏损，2018年应该已经退市了。

证监会还认定，獐子岛2017年利润损失2.8亿元。一年膨胀一年膨胀，2016年和2017年综合膨胀利润1.5亿元。目前为止，獐子岛还没有根据证监会的调查结论出具报告，这意味着獐子岛目前6100万元的账面净资产可能超过这个数额。

自2014年11月底以来，獐子岛发生了“扇贝离港”事件。资产减记近10亿以来，出现了很多“扇贝流浪”、“扇贝饿死”的戏码。直到2020年年中报告，獐子岛净资产达到历史最高27亿元，降至6100万元。

证监会对网站相关文件对獐子岛的批评是严厉的：“獐子岛财务造假性质恶劣，影响非常恶劣，严重损害了信息披露制度的严肃性，严重损害了市场诚信的基础”；“中国证监会坚决贯彻‘零容忍’工作要求，努力构建行政处罚、刑事处罚和民事赔偿全方位立体问责，全面保障资本市场稳定健康发展。”

回看a股市场，由于财务造假和信息披露违规，相关责任人承担刑事责任，远离银广夏、东方电子、蓝田股份；近一点的有上海莆田、中益达、鲁达迪、万福盛科等。最近的是Yabate。

今年7月，康美制药()宣布，实际控制人马兴田因涉嫌违规、未披露重要信息被公安机关采取强制措施。2019年5月，康德馨()的实际控制人郁忠被警方强行带走。同年7月，康德馨被证监会认定为财务造假。

上海华融律师事务所合伙人徐峰在接受《第一财经》采访时表示，根据《刑法》第161条规定，违反规定披露或者不披露重要信息的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。

徐峰透露，目前獐子岛投资者索赔案正在审理中

獐子岛于2006年上市，上市前净资产只有3亿元左右IPO。募资7亿多，2011年年年通过定向增发融资近8亿元，两次合计通过资本市场实现股权融资15亿元左右。目前累计未分配利润近-19岁岁亿元，表明2006年公司上市以来圈的15亿元股权融资款，已经被獐子岛全部亏光，甚至连上市前的家底也快亏得差不多了。

上市之后，因为业绩表现良好，獐子岛还发行过几次短期融资券，2010年至2013年，共发行过4次短期债券，合计融资18亿元。

至2020年上半年末，獐子岛短期借款合计19.6亿元，一年内到期的非流动负债近3亿元。该公司一年内面临兑付的有息债务，即达到了近23亿元。而公司账面上的货币资金只有5.6亿元，扣除存货之后的流动资产也只有10亿元，公司短期偿债能力堪忧。

不过，獐子岛穿透后的大股东为大连市长海县獐子岛镇镇政府，作为长海县唯一一家上市公司，有资深市场人士判断，地方政府有可能为保住这家上市公司而不惜代价。

圈钱、分红、套现

上市后的前几年，獐子岛分红慷慨，2006年年年至2013年，共分红8次。这8年，獐子岛合计实现净利润近18亿元，分红总额达到11.4亿元，8年综合分红率达到63%。该公司2012年的分红金额，截至超出了当年实现净利润的一倍。

业绩优秀，分红慷慨，令獐子岛成为业绩超预期的水产龙头2008年年8月至2010年10月的两年间，獐子岛股价涨了8倍有余。

然而，一个重大的危险预警信号是，2011年年年6月，该公司原董事长吴厚刚借着股价在高位减持了1272万股，减持市值达到3亿元。按前复权价测算，吴厚刚减持股价超过每股23元。

吴厚刚两次重大减持的时间选择耐人寻味2014年年末，獐子岛在曝出10亿"扇贝出逃"事件后，曾有獐子岛公司人士对媒体透露，2011年年年是底播扇贝"假苗"最疯狂的年份，往船舱里撒下去，听到的不是扇贝壳的声音，而是石子的声音"，一网扇贝苗，有一半都是石头。而正是这一年，吴厚刚进行了巨额减持。

巧合的是，2016年9月和11月，吴厚刚继续减持，两次减持市值合计达到1亿元。三年后的2019年11月，獐子岛再次因扇贝"死亡"，年报计提存货减值近3亿元。

断臂求生

獐子岛一名不愿具名的高管告诉第一财经记者，对于獐子岛的公司治理、内部控制问题，以及大股东不作为，公司高管们和部分股东也颇有微词。但与大股东沟通下来的结论是："镇里面觉得，不干涉管理层具体的经营，是符合现代企业治理理念的——治理层和管理层独立"而且，”镇里面也觉得，海里面的风险确实是不可控的“。

自证监会立案调查以来，獐子岛有多名高管离职。公司新一届董事会和管理层开始了断臂求生的征途。

先是止住出血点2019年年12月，公司董事会决议，放弃海况相对复杂的海域约150万亩，以节省成本和费用2020年年上半年，公司又出让了广鹿海域使用的租赁权暨海底存货，处置了中央冷藏部分股权以及废旧闲置物资等。

2020年半年报显示，该公司还针对此前被广为诟病的底播虾夷扇贝，将其由规模发展阶段改为"向中试探索"阶段回缩调整，从而进一步关闭海上的"敞口风险“。

另外，獐子岛半年报还提到，会积极探讨獐子岛扇贝事件新闻债转股方案，并考虑引进战略投资者。

獐子岛扇贝跑了事件(辽宁獐子岛扇贝事件)

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獐子岛

扇贝逃跑的故事终于结束了？(獐子岛维权入口)

回顾过去，獐子岛的扇贝似乎一直都有一条坎坷的生存之路，要么逃跑，要么饿死。

2014年10月，獐子岛宣布，由于北黄海几十年一遇的异常冷水团，公司2011年播种的扇贝超过100万亩，2012年部分即将进入收获期。受此影响，獐子岛前三季度的业务由预估盈利转为亏损约8亿元。

2018年1月，獐子岛继续公布，由于部分海域扇贝库存异常，公司2017年可能出现亏损，亏损金额在5.3亿至7.2亿之间。

2019年4月，獐子岛发布2019年第一季度报告，亏损4314万元，归因于扇贝底播引发的灾难。

2020年4月，獐子岛发布2019年年报，公司经营业绩再次遭受较大损失，全年亏损3.92亿元。原因还是底播扇贝大规模死亡。

獐子岛扇贝之死，几乎成了a股市场未解之谜。9月11日，旷日持久的扇贝逃逸案终于告一段落。

9月11日，中国证监会宣布，决定将张子韬及相关人员涉嫌证券犯罪一案移交公安机关追究刑事责任。

2020年6月15日，中国证监会对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规一案作出行政处罚和市场禁令。证监会认定2016年獐子岛虚增利润1.3亿元，占当期披露利润总额的158%；2017年虚假利润2.8亿元，占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌构成非法披露、不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》号文，中国证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪一案依法移送公安机关追究刑事责任。

根据中国证监会6月15日发布的行政处罚决定，涉案责任人多达15人。其中，时任公司董事长的吴厚刚、海外贸易业务集团CEO苟荣等人。

獐子岛被转到公交部门。江苏振泽律师事务所律师张赟表示，獐子岛涉嫌违规和不披露重要信息。《刑法》第161条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假财务会计报告，或者未披露依法应当披露的其他重要信息，严重损害股东或者他人利益的。或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金二万元以上二十万元以下罚金。

高管涉及刑事犯罪，可能导致上市公司经营管理出现动荡。尽管如此，从长远来看，更有利于公司的规范运作和投资者的利益。被绳之以法的高管除了刑事责任外，还应承担民事赔偿责任。这给了上市公司高管一个重要的警示。他们玩忽职守，欺骗投资者。民事、行政、刑事责任随时可能到来。

此外，近日，康美医药股份有限公司的马兴田也被移送司法。对这两个典型案例的调查表明，近年来，中国证监会加大了对非法上市公司和高管的监管和处罚力度，证券行业的相关法律法规有

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